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北交所公布第一季度券商执业质量评价结果

  • 2023-04-19 20:10:47 来源:


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上证报中国证券网讯(记者 汤立斌)北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统公司日前发布了2023年第一季度证券公司执业质量评价结果。结果显示,开源证券在此次评价中拔得头筹,申万宏源、中信证券、国金证券和华泰证券位列2至5名,东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券以及财通证券合计得分排名前十。

从得分来看,开源证券在北交所发行并购,新三板推荐挂牌、持续督导、发行并购,研究等多项业务获得行业最高分。安信证券在新三板做市业务方面全行业表现领先。华泰证券在北交所、新三板经纪业务方面拿到全行业最高分。

作为首批参与北交所股票做市交易的券商之一,国金证券今年一季度北交所做市业务得分排名行业首位。根据北交所统计,国金证券目前展业的做市标的数量为22只,在所有做市商排名第一。根据此前发布的2022年度证券公司执业质量评价结果,国金证券去年被评为二档证券公司。

此外,在本期评价中,共24家券商合规质量扣分,其中国融证券被扣12分,为行业最高扣分,扣分均来自该机构在新三板持续督导业务上的表现。其余扣分较多券商,包括华金证券、光大证券、开源证券等,该三家机构均被扣8分。

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